第四篇 筹码的追踪
1. 机构法人筹码的追踪
(1) 投信基金与券商自营的操作习性
ü 案例讨论
2. 融资融券筹码的解读
(1) 融资融券的四种互动关系
ü 案例讨论
3. 台湾股市经历四次万点的双融业务过程演变
ü 案例一>>台股1985~1990年的万点泡沫过程(旧经济主导)(场外配资为主)
ü 案例二>>台股2000年的万点科技泡沫(新经济与美国网络泡沫连动)(场内配资为主)
ü 案例三>>台股2007年的次贷风暴(新经济与旧经济交互引动)(场内配资与衍生性商品为主)
ü 案例四>>台股2015年的万点过程(与大陆经济的连动)(机构法人主导与部分场内配资与衍生性商品)
ü 案例五>>台股融资融券的牛熊市强平过程史(为何牛市也会出现强制平仓状况)
ü 案例六>>个人融资融券炒股的强平过程经验(两次场外强制平仓与一次场内强制平仓)
4. 大陆A股的双融业务过程
(1)场外配资引起的牛市与风控
(2)场内融资回归正常业务风控
(3)现况A股融资券走势的分析
第五篇操作融资融券时可能面临的”断头砍仓强平”时的应变之道
1.系统性风险
(1)得以分析,可以规避>>如何用总体经济指标来判断
ü 案例一.1997年的亚洲金融风暴
ü 案例二.2000年的全球网络泡沫
ü 案例三.2007年的美国次贷危机
ü 案例四.2009年的欧洲债务危机
ü 案例五.2015年的八月全球股灾
(2).天灾人祸,无法避免>>判断事件发生时的影响层次
ü 案例一.1999年台湾的921集集大地震
ü 案例二.2001年美国的911恐怖攻击事件
ü 案例三.2011年日本的319福岛核电厂事件
ü 案例四.2015年法国的1113恐怖攻击事件
第六篇如何由融资融券余额增减盘点筹码状况
1. 台湾个股案例讨论
ü 案例一.当融资增加,股价下跌,筹码凌乱时,不应该炒底
ü 案例二.当股价高点时,融资创新高,股价已达高峰,是卖出信号
ü 案例三.当股价低点时,融券创新高,股价已经到底,是买进信号
ü 案例四.当股价低档时,融资暴增或高融资余额,可能有主力进入
ü 案例五.当股价高档时,融资暴增或融券暴增时,小心是主力出货
ü 案例六.当股价一直下跌,而融资却一直增加时,底部未到
ü 案例七.当主力都在卖,融资却没有减少,未来容易多杀多
ü 案例八.当主力都在卖,融资不减反而增,未来容易多杀多
2.A股个股案例讨论
ü 案例一.恒生电子
ü 案例二.匹凸匹
ü 案例三.贵州茅台
3.如何由融资融券避开地雷股
ü 案例一.2014年台股”胜华电子财务危机”事件
ü 案例二.2015年台股”6家上市柜公司涉嫌作假帐,检调大搜索”事件
1. 案例重点总结
第七篇风险控管的掌控
1. 公司风控面:如何先行得知风险预防
(1) 业务组织结构
(2) 风险控管机制
(3) 多层次风险防范
2. 投顾业务面:如何在开户时合规处理
(1) 开户征信审核
ü KYC案例分析讨论
(2) 交易规则说明
ü 交易纠纷案例讨论
3. 投资客户面:
ü 案例演练一.对于财经信息如何以专业投顾态度剖析
ü 案例演练二.对于客户账户资产如何即时性专业建议
ü 案例演练三.对于客户投诉如何依情理法做适当处置
ü 案例演练四.对于客户习性如何依投顾专业适当建议
ü 案例演练五.对于客户的建议如何言简意赅合规表达
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